Ενδείξεις εντοπισμού Απάτης/Διαφθοράς στο Δημόσιο Τομέα & Τεχνικές Διεξαγωγής Ένορκης Διοικητικής Εξέτασης

Σκοπός και στόχος

Στόχος του μαθήματος είναι ο εξοπλισμός των στελεχών με κατάλληλα γνωσιακά εργαλεία και πληροφορίες, ώστε να εντοπίζουν ενδείξεις απάτης/διαφθοράς (red flags), όπως και τις μορφές (fraud–corruption schemes) τους σε διάφορους τομείς της διοικητικής δράσης και, συνακόλουθα, να συμβάλλουν στην πρόληψη ή/και καταστολή των φαινομένων αυτών, με την ανάπτυξη κατάλληλων πολιτικών Καταπολέμησης της Απάτης/Διαφθοράς σε Δημόσιους Οργανισμούς. Παράλληλα, επιδιώκεται η προετοιμασία: α) ικανών στελεχών σε φορείς του δημοσίου, με επαρκή κατάρτιση στη νομοθεσία και στις τεχνικές διεξαγωγής Προκαταρκτικής Εξέτασης και Ένορκης Διοικητικής Εξέτασης του Υπαλληλικού Κώδικα· και  β) κατάλληλων ειδικών προανακριτικών υπαλλήλων, που θα στελεχώσουν Σώματα και Υπηρεσίες Επιθεώρησης & Ελέγχου. Τέλος, στόχος είναι να διασφαλιστεί ότι οι σπουδαστές–στριες θα εκτελούν αποτελεσματικά τα ανακριτικά καθήκοντά τους, με γνώμονα τη λυσιτελή προστασία των συμφερόντων του δημοσίου (αποφυγή ακυροτήτων κ.λπ.), αλλά και την προάσπιση των δικαιωμάτων των καθ’ ων η ΕΔΕ και λοιπών εμπλεκομένων στη διαδικασία (μαρτύρων, πραγματογνωμόνων κ.λπ.).

Συνοπτική περιγραφή και θεματικές ενότητες

Το μάθημα περιλαμβάνει ενδεικτικά τις ακόλουθες ενότητες: Έννοιες και είδη απάτης και διαφθοράς – Αιτίες – Μέθοδοι αυτουργίας – Προφίλ αυτουργών – Έννοια και είδη των ενδείξεων απάτης – Πληροφορία και καταγγελία σε εθνικό και ευρωπαϊκό πλαίσιο – Πυλώνες ανάπτυξης πολιτικών κατά της διαφθοράς σε δημοσίους οργανισμούς – Μελέτη περιπτώσεων με επισήμανση ενδείξεων και διεξαχθείσας έρευνας εντοπισμού απάτης/διαφθοράς.

Αντίστοιχα, ως προς τη διεξαγωγή ΕΔΕ, περιλαμβάνει ενδεικτικά τις ακόλουθες ενότητες: Έννοια της Προκαταρκτικής Εξέτασης  (Π.Ε.) και της Ε.Δ.Ε. κατά τον Υπαλληλικό Κώδικα (Ν.3528/07 όπως ισχύει) – Διάκριση ΕΔΕ και πειθαρχικής διαδικασίας –Σκοπός διενέργειας της ΕΔΕ και της ΠΕ – Σημασία της ΕΔΕ για τη διερεύνηση και διαλεύκανση Πειθαρχικώς ή/και ποινικώς κολάσιμων αδικημάτων (Υπηρεσιακών Εγκλημάτων) – Σημασία της ΕΔΕ στην Ποινική διαδικασία (προδικασία) – Η ΕΔΕ ως ανακριτική διαδικασία και ομοιότητες και διαφορές αυτής σε σχέση με την ποινική Προκαταρκτική Εξέταση – Ακυρότητες διαδικασίας και τρόποι θεραπείας αυτών – Διενέργεια ΕΔΕ – Διενέργεια ανακριτικών πράξεων κατά τη διάρκεια της ΕΔΕ (Εξέταση μαρτύρων, διενέργεια αυτοψίας, ορισμός Πραγματογνώμονα (Υποδείγματα εγγράφων) – Δικαιώματα μαρτύρων – Δικαιώματα του καθ’ ου η ΕΔΕ –Διάρθρωση και τρόπος σύνταξης Έκθεσης ΕΔΕ (Ιστορικό–Χρησιμοποιηθέντα στοιχεία/πειστήρια–Διαπιστώσεις – Συμπεράσματα–Αναζήτηση πειθαρχικών /ποινικών ευθυνών, Προτάσεις / Συστάσεις).

Ενδεικτική βιβλιογραφία  

PWC (2018). Fighting Fraud in the Public Sector. Global Economic Crime Survey V, https://www.pwc.com/gx/en/services/advisory/forensics/economic-crime-survey.html.

The World Bank (2013). Fraud & Corruption Awareness Handbook (A Handbook for Civil Servants).

Ευρωπαϊκή Επιτροπή–OLAF (Μον. Δ.2) (2009). Εντοπισμός πλαστών εγγράφων στον τομέα των Διαρθρωτικών Ενεργειών.

Ευρωπαϊκή Επιτροπή (DG REGIO) (2009).  Ενημερωτικό Σημείωμα σχετικά με τους Δείκτες Απάτης για το ΕΤΠΑ, το ΕΚΤ και το ΤΑ (COCOF 09/0003/00–EL), 2009.

Οδηγία O.VIII.2_1.  Ορισμοί για παρατυπίες και θέματα απάτης.

Υπαλληλικός Κώδικας (άρ.125 – 140 του Ν.3528/07, όπως τροποποιήθηκε και ισχύει (με άρ. Πρώτο του Ν.4057/12).

Εγκύκλιοι περί ΕΔΕ του Υπ. Διοικ. Ανασυγκρότησης.

Νομολογία ΣτΕ, Α.Π (λ.χ. 4/08),  και Γνωμοδοτήσεις ΝΣΚ (λ.χ. 144/13).